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记者从中国证券业协会网站上了解到，金某已经在2020年底离职，并注销了保荐代表人登记编号，而且并没有新的入职信息。

上半年券商开出212张罚单

投行业务成“重灾区”

据记者不完全统计，今年上半年，金融监管单位开出的关于证券行业的(包括券商及从业人员)罚单共计212张，涉及76家券商。

其中安信证券、平安证券和浙商资管的罚单数量居于前三，分别达到13张、12张和10张。此外，还有涉及中信证券、海通证信达证券、华龙证券、中天国富等10家券商的罚单数均超过5张及以上。

值得一提的是，212张罚单中，其中也包含170名从业人员，而且其中约有30名为公司高管。

按照业务板块来看，212张罚单中，涉及投行业务未归位尽责的罚单有76张，涉及经纪业务违规的有74张，涉及资管业务违规的有22张，剩余的则覆盖在从业人员炒股、公司治理或内部控制存在缺陷、境外子公司业务违规、信息技术故障等。

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