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今日关注:证监会稽查局副局长刘永强:近期证券违法行为有三个新特点
2022-09-09 16:54:21 来源:证券日报网 编辑:news2020


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9月9日,最高检联合最高法、公安部、中国证监会召开“依法从严打击证券违法犯罪为资本市场营造良好法治环境”新闻发布会,发布5个依法从严打击证券犯罪典型案例。

中国证监会稽查局副局长刘永强在接受《证券日报》记者提问时表示,随着依法从严打击证券违法工作的深入推进,证券市场违法多发高发势头得到初步遏制,市场生态持续净化,从严监管氛围逐步形成。从近期证监会依法查办案件看,证券违法行为有三个新的特点:

一是财务造假违规信息披露案件时有发生。供应链金融、商业保理等新业态、新模式逐渐成为掩盖造假的“马甲”,个别案件呈现系列化发展态势。大股东资金占用、违规担保等多种套取公司资金方式,严重损害上市公司利益。企业从事证券违法行为与债券违约、重大违法强制退市等风险隐患相互交织。

二是操纵市场专业化、链条化、圈子化特征突出。大股东高比例质押上市公司股票,滋生“伪市值管理”不良动机,伙同配资中介、市场掮客、股市“黑嘴”、资管机构形成灰黑利益链条。“云分仓”配资技术、程序化交易、高频交易等信息化、智能化工具迭代升级迅速,成为异常交易监控、行政调查取证的新挑战。

三是并购重组领域仍为内幕交易违法“重灾区”。实控人、董监高等“上市公司内部人”内幕交易多发,标的公司、对手方高管涉案亦呈高发态势,内幕信息管控存在缺陷。窝案、串案增多,借用账户实施内幕交易现象较为普遍,避损型内幕交易时有发生。

(编辑 李波)

标签: 内幕交易 违法行为 上市公司

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